各省轄市人民政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會，各省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門：
為進(jìn)一步提升利用資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平，加快推進(jìn)全省企業(yè)上市、掛牌工作，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)結(jié)合我省實(shí)際，提出如下意見。
一、指導(dǎo)思想
堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹新發(fā)展理念，堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、創(chuàng)新驅(qū)動、規(guī)范發(fā)展的原則，充分發(fā)揮資本市場在服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動能、推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等方面的重要作用，不斷提高直接融資比重，全面提升我省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力和產(chǎn)業(yè)核心競爭力，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
二、工作目標(biāo)
經(jīng)過五年努力，利用資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平大幅提高，股權(quán)融資規(guī)模和比重進(jìn)一步擴(kuò)大和提升，企業(yè)融資成本和杠桿率明顯下降。按照“培育一批、股改一批、申報(bào)一批、上市一批”梯次推進(jìn)模式，力爭到2024年末，全省境內(nèi)外上市公司達(dá)到160家，區(qū)域性股權(quán)市場掛牌展示企業(yè)達(dá)到10000家左右，利用資本市場直接融資規(guī)模達(dá)到5000億元以上。
三、工作措施
?。ㄒ唬?qiáng)化上市后備企業(yè)培育。依托中原股權(quán)交易中心，規(guī)范篩選程序，建立動態(tài)調(diào)整機(jī)制，定期篩選一批主營業(yè)務(wù)突出、競爭能力較強(qiáng)、發(fā)展前景較好的重點(diǎn)上市后備企業(yè)，建立完善分層次、分行業(yè)、分梯隊(duì)的重點(diǎn)上市后備企業(yè)庫。各地要對轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)上市后備企業(yè)認(rèn)真研究分析，按企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、發(fā)展階段分類建立臺賬，制定針對性培育計(jì)劃，實(shí)施精準(zhǔn)培育。加大對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的支持力度，注重培育倉儲物流、健康養(yǎng)老、優(yōu)質(zhì)旅游等行業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)。統(tǒng)籌安排土地利用計(jì)劃指標(biāo)，優(yōu)先保障重點(diǎn)上市后備企業(yè)用地需求，根據(jù)項(xiàng)目投資規(guī)模、產(chǎn)業(yè)類別等情況核定用地規(guī)模，并按政策供地。充分發(fā)揮上海證券交易所資本市場服務(wù)河南基地的作用，加大科創(chuàng)板重點(diǎn)上市后備企業(yè)培育力度，支持符合條件的重點(diǎn)上市后備企業(yè)申請認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)。鼓勵和引導(dǎo)證券公司、基金公司等市場主體加大資源投入、提升服務(wù)能力，更好地服務(wù)高科技“瞪羚”企業(yè)。
?。ǘ┩苿悠髽I(yè)股份制改造。堅(jiān)持市場導(dǎo)向、企業(yè)為主、政府推動，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，分階段、分步驟地推進(jìn)企業(yè)股份制改造。力爭全省每年新增股份制公司800家。大力推動裝備制造、食品制造、新型材料制造、電子制造、汽車制造等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)企業(yè)股份制改造工作，重點(diǎn)支持智能制造裝備、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保和新能源裝備、新一代信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)股份制改造工作。持續(xù)深化“放管服”改革，落實(shí)企業(yè)經(jīng)營、改制、兼并重組中的稅費(fèi)優(yōu)惠和行政事業(yè)性收費(fèi)減免政策，著力降低企業(yè)改制成本。各地要針對股份制改造企業(yè)在引進(jìn)中介機(jī)構(gòu)、啟動改造、改造完成等不同階段情況，制定符合實(shí)際的工作方案、激勵措施和政策，切實(shí)幫助企業(yè)解決實(shí)際困難，推動企業(yè)盡快滿足上市、掛牌要求的主體資格條件。
（三）落實(shí)“綠色”通道制度。各地、各部門要強(qiáng)化主動服務(wù)意識，落實(shí)企業(yè)上市、掛牌“綠色”通道制度，簡化流程，優(yōu)化服務(wù)。對擬于當(dāng)年申報(bào)境內(nèi)外首發(fā)上市企業(yè)，企業(yè)所在地要積極幫助解決上市過程中的困難和問題，掃清企業(yè)上市障礙。對企業(yè)涉及的項(xiàng)目審批、不動產(chǎn)變更、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、稅費(fèi)繳納、產(chǎn)權(quán)確認(rèn)等歷史遺留問題，各有關(guān)部門要積極研究解決辦法，協(xié)助企業(yè)妥善處理。對企業(yè)上市、掛牌前按規(guī)定需要出具的手續(xù)證明，各有關(guān)部門要在收到企業(yè)申請后限時(shí)出具。河南證監(jiān)局要加強(qiáng)對在輔導(dǎo)企業(yè)的指導(dǎo)和證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管，全面提高報(bào)會企業(yè)質(zhì)量。
?。ㄋ模┩七M(jìn)企業(yè)上市、掛牌。堅(jiān)持境內(nèi)外上市并舉，加強(qiáng)與境內(nèi)外交易所的溝通、對接、合作，不斷拓寬企業(yè)上市渠道。支持主業(yè)突出、盈利水平高、市場前景好的行業(yè)龍頭企業(yè)到主板、中小板上市。搶抓創(chuàng)業(yè)板注冊制改革機(jī)遇，推動更多創(chuàng)新性、成長性強(qiáng)的中小企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市。重點(diǎn)培育符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)到科創(chuàng)板上市。鼓勵旅游、地產(chǎn)、教育及外向型企業(yè)到香港等境外資本市場上市。支持地方金融企業(yè)發(fā)展，加快推動符合條件的地方金融企業(yè)上市。推動我省能源、冶金、建材、化學(xué)、輕紡等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)通過上市融資實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展和提質(zhì)增效。充分發(fā)揮新三板在促進(jìn)企業(yè)合法規(guī)范經(jīng)營、完善公司治理、推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等方面的積極作用，推動優(yōu)質(zhì)企業(yè)在新三板精選層掛牌交易，并適時(shí)申請轉(zhuǎn)板上市。加大對貧困地區(qū)企業(yè)上市、掛牌的支持力度。
（五）加大股權(quán)投資力度。支持創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金積極參與我省企業(yè)股份制改造、上市、并購重組，發(fā)揮其戰(zhàn)略投資、專業(yè)化管理、項(xiàng)目開發(fā)和人才資源等優(yōu)勢，提高企業(yè)對接多層次資本市場和資源整合的能力。提高政府投資基金運(yùn)作效率，推動已設(shè)立基金加快股權(quán)投資進(jìn)度，幫助種子期、初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)融資，提升規(guī)范運(yùn)作能力。充分發(fā)揮現(xiàn)代服務(wù)業(yè)基金、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)基金等省級政府性基金作用，撬動社會資本在我省重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域設(shè)立子基金。鼓勵國有企業(yè)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金。健全激勵考核制度，引導(dǎo)資金重點(diǎn)投向先進(jìn)制造業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域，到2024年末實(shí)現(xiàn)基金總規(guī)模突破1500億元。
（六）充分發(fā)揮中原股權(quán)交易中心功能作用。堅(jiān)持中原股權(quán)交易中心私募市場定位，支持其增設(shè)科創(chuàng)板，做強(qiáng)上市后備板，持續(xù)完善企業(yè)展示、掛牌轉(zhuǎn)讓、登記托管、私募融資、培育孵化等服務(wù)功能。加強(qiáng)掛牌企業(yè)資源篩選與培育，支持我省依法設(shè)立的非上市股份有限公司、重點(diǎn)上市后備企業(yè)、政府性基金投資的企業(yè)、科技型中小企業(yè)在中原股權(quán)交易中心掛牌、展示或辦理股權(quán)集中托管。鼓勵各地比照企業(yè)上市、新三板掛牌的獎勵政策，對在中原股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)給予一定獎勵或補(bǔ)貼。鼓勵銀行、證券、保險(xiǎn)、信托、融資擔(dān)保、小額貸款、融資租賃等金融機(jī)構(gòu)與中原股權(quán)交易中心深化合作，為掛牌企業(yè)提供綜合金融服務(wù)。落實(shí)小微企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策，引導(dǎo)省內(nèi)金融機(jī)構(gòu)加大對掛牌企業(yè)的信貸支持力度。鼓勵我省科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資、先進(jìn)制造業(yè)集群培育、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展、文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展等基金優(yōu)先投資優(yōu)質(zhì)掛牌企業(yè)。
?。ㄆ撸┨岣呱鲜泄景l(fā)展質(zhì)量。加強(qiáng)上市公司動態(tài)監(jiān)測和分析研判，督導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。加強(qiáng)對實(shí)控人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”的培訓(xùn)和指導(dǎo)，督促其勤勉盡責(zé)，提升經(jīng)營管理水平。引導(dǎo)上市公司夯實(shí)會計(jì)基礎(chǔ)，增強(qiáng)信息披露有效性。推動設(shè)立企業(yè)并購重組基金，支持行業(yè)龍頭上市公司積極開展并購重組，不斷提升和擴(kuò)大公司資本實(shí)力和市值規(guī)模，到2024年形成一批千億元市值的企業(yè)。引導(dǎo)上市公司合理選擇增發(fā)、配股、發(fā)債、資產(chǎn)證券化等直接融資方式，優(yōu)化財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，降低杠桿率。推動省內(nèi)鋼鐵、煤炭、化工等行業(yè)大型國有企業(yè)積極利用上市公司平臺，通過并購重組、優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入、整體上市等方式，借助資本市場深化國企改革，提高上市公司質(zhì)量。引導(dǎo)經(jīng)營困難的上市公司通過引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、資產(chǎn)置換等方式加快轉(zhuǎn)型升級，恢復(fù)盈利能力。
四、保障措施
?。ㄒ唬┞鋵?shí)獎勵政策。整合省級各項(xiàng)政策性扶持資金，優(yōu)先支持符合條件的省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)在境內(nèi)外證券市場上市、掛牌。對企業(yè)上市實(shí)施分階段獎勵。注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營地均在我省的企業(yè)，按照核準(zhǔn)制申請?jiān)谏虾ＷC券交易所、深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市的，按照輔導(dǎo)備案登記、中國證監(jiān)會受理申報(bào)材料兩個(gè)節(jié)點(diǎn)，省財(cái)政分別給予50萬元、150萬元補(bǔ)助；按照注冊制申請?jiān)谏虾ＷC券交易所、深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市的，按照輔導(dǎo)備案登記、證券交易所受理申報(bào)材料兩個(gè)節(jié)點(diǎn)，省財(cái)政分別給予150萬元補(bǔ)助；對在境外主流資本市場上市并實(shí)現(xiàn)融資的企業(yè)，省財(cái)政給予200萬元補(bǔ)助。對在境內(nèi)并購上市并將注冊地遷回我省的企業(yè)，注冊地遷入我省的外省上市公司，省財(cái)政一次性獎勵200萬元。對通過中原股權(quán)交易中心實(shí)現(xiàn)股權(quán)、債權(quán)融資的省內(nèi)企業(yè)，省財(cái)政按照不超過融資額的0.1%給予補(bǔ)助，每戶企業(yè)最高不超過50萬元。
?。ǘ?qiáng)化金融服務(wù)。支持省內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，對重點(diǎn)上市后備企業(yè)制定綜合融資方案，開展靈活多樣的組合融資。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要提前開展貸款調(diào)查和評審，對股份制改造企業(yè)和重點(diǎn)上市后備企業(yè)貸款可按規(guī)定辦理展期手續(xù)。對發(fā)展前景良好、償債能力充足但貸款暫時(shí)逾期的企業(yè)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要積極給予續(xù)貸支持，不降低信用等級。各級政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)要對重點(diǎn)上市后備企業(yè)提供融資增信支持，并給予擔(dān)保費(fèi)率優(yōu)惠。
（三）營造良好環(huán)境。支持符合條件的國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在我省發(fā)起設(shè)立證券、期貨、基金等機(jī)構(gòu)，鼓勵符合條件的外資機(jī)構(gòu)設(shè)立或控股的證券公司、基金公司、期貨公司在我省落地，增加我省法人中介機(jī)構(gòu)數(shù)量。大力培育和引進(jìn)審計(jì)、律師、資產(chǎn)評估、信用評級等證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)。建立完善資本市場服務(wù)專家顧問團(tuán)，為各地提供政策咨詢、培訓(xùn)輔導(dǎo)等服務(wù)。根據(jù)上市和掛牌成功率、職業(yè)操守等建立中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)業(yè)績檔案，采取情況通報(bào)、正向激勵等形式，提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。推動河南上市公司協(xié)會等行業(yè)組織發(fā)揮橋梁紐帶作用，提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)化服務(wù)，全過程、多維度助推企業(yè)對接多層次資本市場。加強(qiáng)新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作，通過新聞媒體廣泛宣傳資本市場發(fā)展政策和最新動態(tài)，介紹我省企業(yè)上市、掛牌成功經(jīng)驗(yàn)，幫助各級政府和企業(yè)提升對接資本市場的意識和能力，積極營造良好氛圍。
?。ㄋ模┓婪痘馐袌鲲L(fēng)險(xiǎn)。要把防范化解風(fēng)險(xiǎn)放在更加突出的位置，早識別、早預(yù)警、早發(fā)現(xiàn)、早處置。各級政府要建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警和應(yīng)急處置機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)處置屬地責(zé)任。河南證監(jiān)局要加強(qiáng)市場監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊各類非法證券、期貨活動，加大對違法違規(guī)案件的查處力度，規(guī)范市場行為，維護(hù)市場秩序，保障市場參與者合法權(quán)益。各有關(guān)部門要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)和信息共享，各司其職，各負(fù)其責(zé)，形成防范化解風(fēng)險(xiǎn)合力，維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定。
河南省人民政府辦公廳
2020年6月17日
